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中国经济网北京10月24日电 21日，广东省证监局作出责令东莞凯歌精密机械股份有限公司向邱国梁、刘晓宁、宋开平、邱景林等人出具责令改正、警告函的决定（证证发[2025]113号）。经查，东莞凯歌精密机械股份有限公司（以下简称凯歌精密机械，301338.SZ）存在以下违法行为：一是在募集资金项目“研发检测中心项目”中，公司支付的人员费用超出预期。公司首次公开发行招股说明书显示，募集投资项目“研发检测中心项目”新增工资1788.76万元新员工的情况。截至2023年底，公司已向新员工支付工资4479.99万元，超过计划金额2691.23万元。公司未遵守上述计划外资源使用规定的事前审查程序和信息披露义务。审议程序已于2024年8月28日第二次第十一次董事会会议和2024年9月第一次临时股东大会完成并披露。其次，收购的投资项目“精密智能制造装备生产基地建设项目”包含非该项目的员工工资。 2023年6月至2024年4月，公司通过募集资金专户向与募集项目无关的临时工、实习生支付工资204.17万元，支付替代生产人员工资318.36万元。共计522.53万元定位于“精密智能制造装备生产基地建设项目”。我公司上述行为违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和运用监管规范》（证监会公告[2022]15号）第六条、第十二条第一款的规定，也违反了《上市公司信息披露管理等办法》（证监会条例）第三条第一款的规定。第182号，下同）。公司总裁邱国良、时任首席执行官刘小宁、时任董事财务宋开平、董事秘书邱景林违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条规定的注意义务和责任，对上述公司的违约行为负有主要责任。广东省证券监督管理委员会根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，证监会决定对公司作出责令改正，并采取向邱国梁、刘小宁、宋开平、邱景林发出警告信的监管措施。 23日，深交所网站发布了致东莞凯歌精密机械股份有限公司及相关主体的监管函（创业板监管函[2025]128号）。根据《决定对邱国梁、刘小宁、宋开平、邱敬林发出警示函》（[2025]113号）的事实，上述凯歌精机股票违反了深圳证券交易所《创业板股票上市规则》（2024年修订）第一条的规定。 .4、根据《上市公司自律监管指引第2号创业板上市公司规范业务操作（2023年12月修订）》第5.1.1、1.3、6.3.1条规定。凯歌精机 邱董事长国良股份、时任首席执行官刘小宁、时任财务总监宋开平、董事会秘书邱景林失职，未履行诚实信用、勤勉义务，违反了《创业板股票上市规则》（2024年修订）第1.4条、第4.2.2条、第5.1.2条的规定。凯歌精机、邱国良、刘晓宁、宋开平、邱景林对上述问题要充分重视，吸取教训，及时纠正，防止以前的问题再次发生。 2022年8月16日，凯歌精机在深圳证券交易所创业板挂牌上市。证券交易所上市股票数量为1900万股，全部为新股。老股未转让，老股占本次发行后总股本的25%。发行价格为46.33元/股。保荐机构（主承销商）为国森证券股份有限公司，保荐代表人为付爱春、朱金峰。总金额凯歌精机IPO募集资金88027万元。扣除发行费用（不含增值税）后，融资净额为81,996.58万元。凯歌精密马机最终募集资金净额比原计划增加307,096千元。据凯歌精机2022年8月10日发布的招股书显示，公司拟募集资金51,287.52万元，用于精密智能制造装备生产基地建设项目、研发检测中心项目、工艺与产品展示中心项目及补充流动资金。凯学精机发行费用总额为6,030.42万元，国深证券股份有限公司收到申购费4,401.35万元。公司2022年度股利为每10股派发现金红利5元（含税），公司拟使用资本公积金向全体股东每10股增加4股股息。除权及分红日为2023年6月6日。凯歌精机年报显示，公司大股东及实际控制人为邱国梁先生、彭晓云先生。邱国良先生担任公司总裁。海口凯歌创业投资合伙企业（有限合伙）、东莞凯川投资咨询中心（有限合伙）、东莞凯林投资咨询中心（有限合伙）为控股股东及共同控制人。邱国良先生，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于杭州电子科技大学精密机械专业，获学士学位。 2007年7月至2019年9月任东莞市凯歌精密机械有限公司董事、总经理。2017年12月至今任东莞市凯歌精密机械有限公司董事、总经理。公司股权平台海口凯格创业投资合伙企业（有限公司）执行合伙人。 2019年9月至今任公司总裁。 2020年5月至今，担任公司股权平台东莞市凯林投资咨询中心（有限公司）、东莞市凯初投资咨询中心（有限公司）执行合伙人。刘小宁，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，香港理工大学MBA，中级会计师。 2012年至2019年9月至今，担任东莞市凯歌精密机械有限公司财务总监、副总经理。2019年9月至今，担任公司董事、总经理。宋开平，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计专业，大学本科学历，持有注册会计师资格t、税务会计师和国际会计师.termio。 2019年4月至2019年9月，担任东莞市凯歌精密机械有限公司CFO。2019年9月至今，担任公司CFO。邱景林，1996年出生，中国国籍，无境外永久居留权，拥有英国华威大学硕士学位、摩尔斯电理学学士学位、英国兰卡斯特大学工商管理硕士学位。 2019年2月至2019年9月任东莞市凯歌精密机械有限公司总裁助理。2019年9月至2022年10月任公司总裁助理，分管证券工作。 2022年10月至今，担任公司董事会秘书。 《上市公司监管指引第2号：上市公司募集资金管理和运用监管规范》（证监会通知[2022]15号）第六条规定“上市公司募集资金必须按照招股说明书及其他公开募集文件载明的用途使用”。上市公司变更招股说明书或者其他公开募集文件载明的资金用途，应当经股东大会决议。 《上市公司监管指引第2号：上市公司收益管理和使用监管标准》第十二条规定，上市公司必须真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。董事会每六个月对资金投资项目进展情况进行详尽核查，并出具并披露《存款及用户公司资源情况特别报告》。上市公司在年度审计时必须聘请会计师事务所，对募集资金的保管和使用情况出具鉴证报告。如果两者之间存在差异募集资金投资项目实际投资进度及投资计划的，上市公司应当说明具体原因。若闲置收入用于投资产品的，上市公司将在期末披露报告期收入以及投资份额、签约方、产品名称、条款及条件等信息。 《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条规定，“信息披露义务人和信息披露义务人必须依照法律、法规的规定及时履行信息披露义务”。披露的信息必须真实、准确、完整、简明、清晰、易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人披露的信息将同时向全体投资者披露不会提前向任何单位和个人透露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息依照法律法规规定披露前，不得泄露、泄露或者利用该信息进行内幕交易。任何组织和个人不得非法要求披露义务提供依法必须披露而尚未披露的信息。该证券及其衍生品均位于中国境内。在境外公开发行并交易时，信息披露债务人在境外市场披露的信息也将同时在境内市场披露。 《上市公司信息披露管理规定》第四条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员必须履行职责。诚信、勤勉尽责，确保信息披露真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定，信息披露主体及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取下列监管措施，防范市场风险，维护市场秩序：（二）约谈监管人员。 （三）出具警告信。 （四）责令公开解释。 （五）命令定期报告。 （六）责令暂停或者终止并购重组活动； （七）依法采取的其他监管措施。 《创业板股票上市规则（2024年修订）》第1.4条规定，发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或者存托凭证持有人，实务董事、收购人、重大资产重组参与方等包括自然人、机构及其关联人、破产受托人及其成员、保荐机构及其保荐代表人。证券服务机构及其关联人必须遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所发布的相关规则、指引、通知、办法、指引等规定（以下简称本所其他相关规定），诚实、可靠、勤勉、负责。 《创业板股票上市规则（2024年修订）》第4.2.2条规定，上市公司董事应当遵守有关法律和公司章程的规定，履行下列忠实、勤勉义务，维护上市公司利益。 (一)保障安全维护公司资产的完整性，不得挪用公司资金、挪用公司财产。此外，theto 不能作为公司的经理、股东或实际雇员。我的员工、我本人或其他第三方的利益可能会损害公司的利益。 （二）未经股东大会同意，本人不会为自己或者近亲属谋取属于公司的业务机会（具体范围参见本条例第七条之二之五第四款），也不会经营或者委托他人经营公司类似业务。 （三）有足够的时间和精力参与并持续关注公司业务；对于可能对公司生产经营产生重大影响的事件，公司管理活动中存在的问题必须及时向董事会报告，不得因不及时处理而逃避责任。（四）原则上亲自出席董事会会议，并认真评估审议事项的风险和收益。如果由于任何原因无法亲自出席董事会会议，将仔细挑选受托人。 （五）主动宣传 我们规范运作，鼓励真实、准确、完整、公平、及时地履行信息披露义务，对违反法律法规的行为及时纠正和举报。 （六）公司发现公司股东、实际控制人及其关联人有挪用公司资产、滥用控制权等损害公司或者其他股东利益的行为的，应当立即通知董事会，督促公司履行信息披露义务。 (7) 严格遵守 做出了多项承诺。 （八）法律、中国证监会的规定、本规定及其他外汇管理规定以及公司章程规定的其他忠实、勤勉义务。上市公司监事、高级管理人员必须参照上述要求履行职责。 《创业板股票上市规则（2024年修订）》第5.1.1条规定，上市公司及相关信息披露义务人必须按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规定以及本所其他有关规定，及时、公平地披露可能对公司股票产生的不利影响。您保证所披露的信息真实、准确、完整、简洁、清晰易懂，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏离子。 《创业板股票上市规则》（2024年修订）第五条第1.2款规定，上市公司董事、监事、高级管理人员必须保证公司披露的信息真实、准确、完整、及时、公平。如果我们不能保证所披露的信息内容真实、准确或完整，我们将在广告中注明并说明理由。 《上市公 当事人、中介机构及其关联方以及其他有业务往来的单位法律、行政法规和中国证监会规定的上市、信息披露、停牌、复牌、退市等事项的相关义务，应当遵守法律法规、创业板上市规则、本指引和本所其他规定，诚实守信、守法并知情同意。对交易所进行监督管理，不以任何方式干预交易所的自主经营活动。 《证券交易所创业板上市公司规范运作第2号上市公司自律指引（2023年12月修订）》第六条第三款第一项规定，上市公司应当谨慎使用募集资金，确认募集资金用途与招股说明书及招股说明书中的承诺一致，不得随意改变或者变相募集资金的投资方向所得款项的用途。企业必须真实、准确地确定募集资金的实际用途。需要全面披露。出现对募集资金投资计划正常进度产生重大影响的情况时，公司应当及时公告。原文如下：中国证监会广东省监察局行政监管措施决定〔2025〕113号关于对东莞凯歌精密机械股份有限公司作出修改令以及对东莞凯歌精密机械有限公司邱国梁、刘小宁、宋开平、邱景林采取出具警告信措施的决定 东莞市凯歌精密机械有限公司 邱国良、刘小宁、宋开平、邱景林：经调查发现，东莞市凯歌精密机械有限公司（以下简称凯歌精密机械或公司）NY）存在以下违法行为：一是公司在融资项目研发检测中心项目中支付的人员超额支付。薪水。公司IPO招股书显示，募投项目“研发检测中心项目”新增员工工资1788.76万元。截至2023年底，公司已向新员工支付工资4479.99万元，超过计划金额2691.23万元。公司未遵守计划外使用上述资源所需的事前审查程序和披露义务。审议程序已于2024年8月28日第二次第十一次董事会会议及2024年9月第一次临时股东大会审议完毕并披露。 其次，收购的投资项目“精密智能制造装备生产基地建设项目”包括：不属于该项目的员工。 2023年6月至2024年4月，公司通过募集资金专项账户支付与募集资金项目无关的临时工、实习生工资204.17万元，支付替代生产人员工资318.36万元。共计拨付“生产基地建设项目”资金522.53万元。”我公司上述行为违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用监管规则》（证监会公告[2022]15号）第六条、第十二条第一项的规定，同时也违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用监管规则》（证监会公告[2022]15号）第六条、第十二条第一项的规定，同时也违反了《上市公司监管指引第2号 《上市公司管理层信息公开等办法》（中国证监会条例）。第182号，下同）。公司董事长邱国梁先生、时任总经理刘小宁先生、时任财务总监宋开平先生、董事秘书邱景林先生未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行注意义务，是上述违法行为的主要责任人。依据《上市公司信息披我们要认真吸取教训，切实加强证券法律法规学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。同时，贵公司须自收到本决定通知书之日起30日内完成整改，并向我办公室提交整改报告，并抄送深圳证券交易所。对本行政监管措施不服的，可以自收到决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议。您也可以在收到本决定之日起六个月内向有管辖权的人民法院起诉。再审、诉讼期间，上述行政控制措施不停止执行。 2025年10月15日，广东省证监局向东莞凯歌精密机械股份有限公司及相关主体出具深圳证券交易所监管函。创业板监管函[2025]128号 东莞市凯歌精密机械有限公司、邱国良、刘晓宁、宋开平、邱景林：广东省根据《关于对东莞市凯歌精密机械有限公司责令改正的决定》确认的事实从东莞出发东方证监局对邱国梁、刘晓宁、宋开平、邱敬林出具警告函”（[2025]113号），东莞凯歌精密机械股份有限公司（以下简称公司）存在以下违法行为：一、在募集资金项目“研发检测中心项目”中， 员工获得的工资高于预期。公司首次公开募股宣传册显示，投资项目新员工薪酬为1788.76万元。截至2023年底，公司已向新员工发放工资4479.99万元，超计划2691.23万元。该公司未能遵守有关使用的事先审查程序和披露义务 上述资源超出计划。审议程序已于2024年8月28日、2024年9月召开的第二次第十一次董事会会议完成并披露。直至第一次临时股东大会y 股东大会。其次，购买的投资项目“精密智能制造装备生产基地建设项目”包含非该项目的员工工资。 2023年6月至2024年4月，公司通过募集资金专项账户向与募集项目无关的临时工、实习生支付工资204.17万元，向补充生产人员支付工资318.36万元。本次募集资金项目共投入522.53万元。你公司上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2024年修订）》第1.4条、第5.1.1条及《上市公司自律监管指引第2号——规范创业板上市公司运作（2023年9月修订）》第1.3条、第6.3.1条的规定。贵公司董事长邱国良先生、时任总经理刘小宁先生、财务总监苏先生吴开平先生及董事秘书邱景林先生失职，未履行诚实信用、勤勉义务，违反《创业板股票上市规则》（2024年修订）第1.4条、第4.2.2条、第5.1.2条的规定。高度重视上述问题，吸取教训，及时纠正，防止上述问题再次发生。商务部提醒上市公司必须按照国家法律法规和创业板交易所股票上市规则的规定，忠实、及时履行信息披露义务。上市公司董事、高管人员应当积极推动内部规范运作，鼓励依法依规履行信息披露监管义务。我们想在此通知您。深圳证券交易所创业板公司管理部2025年10月23日
（编者：徐子立）
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